금융위윈회와 각 협회 '19.4월 발표한 「금융소비자 보호 종합 방안」 후속 조치로 고령층 금융투자상품 신규 시
지정인 알림 서비스를 시행하였습니다.

대상 고객

• 만 65세 이상의 개인 또는 대리인(전문투자자, 법인 제외)

대상 상품

• 공모/사모 파생형 펀드(펀드명에 "파생" 표시된 모든 상품, ELF.DLF 포함)

대상 채널

• 영업점 가입(온라인 가입분 제외)

발송 내용

• 알림톡(문자메시지) 펀드명, 가입일자, 가입금액, 판매자명, 가입지점(연락처) 등

이용신청서

• 지정인 알림 서비스 이용 신청서(집합투자증권용)
  (만 65세 이상 & 파생형펀드 가입 시 동 신청서 작성 필수)

업무 프로세스

시행일

• · 2020.02.21(금)

유의사항

• 지정인이 투자자로부터 알림톡(문자메시지)을 전달받은 후 영업점으로 문의하는 경우 판매인은 가입 상품에 대한 정보만 제공이 가능합니다. 자세한 상품 내용은 투자자와 함께 내점하셔서 설명 받으실 수 있습니다.
• 만 65세 이상 본인 또는 대리인의 고객정보상 "핸드폰번호"가 없을 경우 본 서비스를 신청할 수 없습니다.
• 고령층에게 적합한 금융상품인지 여부를 다시 한번 판단할 수 있도록 마련된 서비스입니다.
• 지정인 대상에 제한은 없으나 서비스의 취지에 맞도록 가족 등 지인 앞으로 전달하시기 바랍니다.
• 알림톡으로 우선 발송되며, 알림톡 발송 오류 시 LMS문자로 발송됩니다.
• 파생형 펀드를 동일자 다건 신규한 경우 손님 앞 문자는 건별로 발송됩니다.